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上交所发布科创板股票上市规则(全文)(17)

来源:www.moiiy.com 作者: 人气: 发布时间:2019-08-12
摘要:12.4.8 上市公司因 12.4.2 条规定的标准,其股票被实施退市风险警示的,应当在其股票被实施退市风险警示当年的会计年度结束后一个月内,发布股票可能被终止上市的风险提示公告,并在披露该年年度报告前至少再发布两

  12.4.8 上市公司因 12.4.2 条规定的标准,其股票被实施退市风险警示的,应当在其股票被实施退市风险警示当年的会计年度结束后一个月内,发布股票可能被终止上市的风险提示公告,并在披露该年年度报告前至少再发布两次风险提示公告。

  上市公司因 12.4.3 条规定的标准,其股票被实施退市风险警示的,在其股票被实施退市风险警示期间,上市公司应当每个月披露一次风险提示公告,提示其股票可能被终止上市的风险。

  12.4.9 上市公司最近一个会计年度审计结果表明第12.4.2 条规定情形已经消除的,公司可以在年度报告披露后5 个交易日内,向本所申请撤销对其股票实施的退市风险警示。

  研发型上市公司自股票被实施退市风险警示之日起 6 个月内,公司市值及相关产品、业务等指标符合本规则第 2.1.2条第五项规定要求的,应当在符合条件时及时披露,并说明是否向本所申请撤销退市风险警示。公司可以在披露之日起的 5 个交易日内,向本所申请撤销对其股票实施的退市风险警示。

  12.4.10 上市公司向本所提交撤销对其股票实施退市风险警示的申请后,应当在次一交易日作出公告。

  本所于收到上市公司申请之日后的 15 个交易日内,根据实际情况,作出是否撤销退市风险警示的决定。

  12.4.11 本所决定撤销退市风险警示的,上市公司应当按照本所要求在撤销退市风险警示之前一个交易日作出公告。

  公司股票在公告披露日停牌一天,公告披露日为非交易日的,于披露日次一交易日停牌一天。本所自复牌之日起撤销对公司股票实施的退市风险警示。

  12.4.12 本所决定不予撤销退市风险警示的,上市公司应当在收到本所有关书面通知的次一交易日作出公告。公司未按规定公告的,本所可以交易所公告的形式予以公告。

  公司股票自公告之日起停牌。

  上市公司虽满足第 12.4.9 条规定的退市风险警示的撤销条件,但具有其他退市风险警示情形的,按其他退市风险警示的程序执行,不予撤销退市风险警示。

  12.4.13 上市公司未满足第 12.4.9 条第一款规定的撤销退市风险警示条件,应当自董事会审议通过年度报告或者财务会计报告更正事项后,及时披露年度报告或者更正公告,同时发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告。本所自年度报告或者财务会计报告更正公告披露之日起,对公司股票实施停牌。披露日为非交易日的,自披露后的第一个交易日起停牌。

  研发型上市公司在被实施退市风险警示后 6 个月内未满足第 12.4.9 条第二款规定的退市风险警示撤销条件的,应当在该期限届满日次一交易日发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告。本所自公告披露之日起,对公司股票实施停牌。

  上市公司虽满足第 12.4.9 条规定的退市风险警示撤销条件,但未在该条规定的相应期限内向本所申请撤销退市风险警示的,本所自相应期限届满的次一交易日起对公司股票实施停牌。

  12.4.14 本所根据第 12.4.12 条和第 12.4.13 条对公司股票实施停牌的,自停牌之日起 5 个交易日内,向公司发出拟终止其股票上市的事先告知书,上市公司应当及时披露。

  12.4.15 上市公司收到终止上市事先告知书后,可以根据本章第六节的规定提出听证、陈述和申辩。

  本所上市委员会在前款规定的有关期限届满或者听证程序结束后 15 个交易日内,就是否终止公司股票上市事宜进行审议,作出独立的专业判断并形成审核意见。

  本所根据上市委员会的审核意见,作出是否终止股票上市的决定。

  12.4.16 本所在作出终止股票上市的决定之日起 2 个交易日内,通知公司并发布相关公告,同时报中国证监会备案。

  公司应当在收到本所关于终止其股票上市决定后,及时披露股票终止上市公告。

  公司可以在收到终止上市决定之日起 5 个交易日内,按照本章第六节的规定申请复核。

  第五节 规范类强制退市

  12.5.1 上市公司出现下列情形之一的,本所对其股票实施退市风险警示:

  (一)因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,被中国证监会责令改正但公司未在规定期限内改正,此后公司在股票停牌 2 个月内仍未改正;

  (二)未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告,此后公司在股票停牌 2 个月内仍未披露;

  (三)因信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷,被本所责令改正但公司未在规定期限内改正,此后公司在股票停牌 2 个月内仍未改正;

  (四)因公司股本总额或股权分布发生变化,导致连续20 个交易日不再具备上市条件,此后公司在股票停牌 1 个月内仍未解决;

  (五)最近一个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见或者否定意见的审计报告;

  (六)公司可能被依法强制解散;

  (七)法院依法受理公司重整、和解和破产清算申请;

  (八)本所认定的其他情形。

  前款规定的第三项情形,由本所提请上市委员会审议,并根据上市委员会的审核意见作出认定。

  12.5.2 上市公司出现第 12.5.1 条第一项至第三项规定的未在规定期限改正或者法定期限内披露相关定期报告情形的,公司股票自责令改正期限或者法定期限届满之日起停牌。

  上市公司在股票停牌后 2 个月内完成改正或者披露相关定期报告的,应当及时公告,公司股票自公告披露当日起复牌。披露日为非交易日的,于次一交易日起复牌。

  上市公司在股票停牌后 2 个月内仍未完成改正或者披露的,公司股票自停牌 2 个月届满的次一交易日起复牌。自复牌之日起,本所对公司股票实施退市风险警示。上市公司应当按照本所要求,在其股票被实施退市风险警示前及时发布公告。

  12.5.3 上市公司出现第 12.5.1 条第四项规定的股本总额或者股权分布连续 20 个交易日不具备上市条件的,股票自前述情形出现的次一交易日起停牌。公司应当于停牌之日起 1 个月内披露解决方案并提示相关风险。

  公司在股票停牌后 1 个月内披露解决股本总额或者股权分布问题的方案,或者公司未在股票停牌后 1 个月内披露解决方案的,公司股票自方案披露或者期限届满的次一交易日起复牌。自复牌之日起,本所对公司股票实施退市风险警示。

  上市公司应当按照本所要求,在其股票被实施退市风险警示前及时公告。

  停牌期间股本总额或者股权分布重新具备上市条件的,公司应当及时披露并申请股票复牌。

  12.5.4 上市公司出现第 12.5.1 条第五项至第八项规定情形之一的,公司股票自该情形出现的次一交易日起停牌。

  本所在停牌之日起 5 个交易日内,决定对公司股票实施退市风险警示。

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